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Certification amf questions réponses

Répondez à ce QCM de 20 questions sur le thème Les relations avec les clients de la certification AMF.

Dans ces questions à choix multiples, une seule réponse est vraie :

1 : Parmi ces objectifs, lequel répond à l’obligation du PSI d’agir de manière honnête, loyale et professionnelle ?
A. Servir au mieux les intérêts du client
B. Recruter des collaborateurs ayant des aptitudes commerciales
C. Mettre à la charge du client la preuve qu’il a été mal conseillé

2 : Avant de fournir un conseil en investissement à un client non-professionnel, le Prestataire de Services d’Investissement (PSI) doit évaluer :
A. Ses objectifs d’investissement, sa situation financière
B. Ses objectifs d’investissement, sa situation financière (notamment sa capacité à subir des pertes), son expérience et ses connaissances pour appréhender les risques
C. Son expérience et ses connaissances pour appréhender les risques

3 : Comment le PSI détermine-t-il l’étendue des informations à collecter auprès de la clientèle ?
A. L’étendue des informations collectées est fixe quel que soit le service ou le produit proposé
B. L’étendue des informations collectées peut être variable, notamment en fonction de la complexité du produit financier proposé
C. L’étendue des informations collectées peut être variable en fonction de la catégorie socio professionnelle du client

4 : En vue de fournir un service autre que le conseil en investissement ou la gestion de portefeuille pour le compte de tiers, le Prestataire de Services d’Investissement doit s’enquérir auprès de son client notamment potentiel, de ses connaissance et expérience en matière d’investissement. Dans quel but ?
A. Pour savoir s’il accepte les frais encourus sur l’opération
B. Pour savoir s’il accepte la durée de l’investissement uniquement
C. Pour déterminer si le service ou le produit proposé est approprié au profil investisseur du client

5 : La politique d’exécution des ordres définie par un prestataire de services d’investissements autre qu’une société de gestion de portefeuille :
A. Doit lui permettre d’obtenir, pour les ordres de ses clients, le meilleur résultat possible
B. Relève du secret des affaires: les clients n’ont pas à en être informés
C. Ne peut pas prévoir que l’exécution des ordres des clients sera effectuée en dehors d’un marché réglementé ou d’un système multilatéral de négociation

6 : Dans le cadre de la « Best execution » , quel critère permet entre autres, d’obtenir le meilleur résultat possible pour son client ?
A. Euronext Paris comme lieu d’exécution privilégié
B. Le coût total d’une transaction
C. La qualité de l’avis d’opéré

7 : L’exécution d’un ordre d’un client en dehors d’une plateforme de négociation :
A. Nécessite le consentement préalable exprès du client, sous forme d’un accord général ou à chaque transaction
B. N’est pas possible
C. Est possible sans accord préalable du client

8 : La politique d’exécution d’un PSI inclut, entre autres :
A. La politique d’exercice des droits de vote
B. La détermination des lieux d’exécution
C. La tarification des droits de garde

9 : Le PSI doit mettre en place une politique de sélection des intermédiaires. Celle-ci :
A. Est réexaminée tous les 2 ans
B. Est réexaminée tous les ans
C. Est réexaminée tous les 5 ans

10 : L’obligation d’obtenir le meilleur résultat possible par le prestataire de services d’investissement (PSI) s’applique :
A. A tous les instruments financiers
B. Uniquement pour les produits dérivés
C. Uniquement pour les actions

11 : Dans le cadre de l’exécution des ordres des clients en dehors d’une plate-forme de négociation :
A. Le prestataire de services d’investissement doit obtenir le consentement préalable exprès de ses clients avant de procéder à l’exécution des ordres
B. Le prestataire de services d’investissement n’est pas tenu d’informer ses clients de cette possibilité
C. Le prestataire de services d’investissement est tenu uniquement d’informer ses clients après l’exécution des ordres

12 : Dans quel cas le PSI est exonéré de son obligation de « best execution » ?
A. Lorsque l’ordre porte sur un instrument financier non complexe
B. Lorsque le PSI exécute un ordre en suivant les instructions spécifiques de son client
C. Lorsque le client est classé dans la catégorie des clients professionnels

13 : Lorsque le PSI qui fournit le service de gestion de portefeuille ou qui gère un OPCVM transmet des ordres à un intermédiaire :
A. Il ne doit pas prendre en compte les coûts de transactions facturés par cet intermédiaire
B. Il doit avoir le consentement préalable de son client sur le choix de cet intermédiaire
C. Il doit s’assurer que le choix de cet intermédiaire procure le meilleur résultat pour son client

14 : Qu’impose l’obligation de « meilleure exécution » au PSI ?
A. L’obligation de mettre en œuvre tous les moyens possibles pour garantir le délai d’éxécution
B. L’obligation de mettre tous les moyens en œuvre pour garantir le meilleur résultat en termes de marge
C. L’obligation de mettre en œuvre tous les moyens possibles pour garantir les meilleures conditions en termes de prix, rapidité et montants

15 : A quelle fréquence le PSI réexamine-t-il sa politique de sélection des intermédiaires ?
A. Annuellement et à chaque modification substantielle
B. Tous les deux ans, sauf modification substantielle
C. Une fois par an uniquement

16 : Avant de procéder à l’exécution des ordres de leurs clients en dehors d’une plate-forme de négociation, les prestataires de services d’investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille doivent :
A. Obtenir le consentement préalable exprès de leurs clients
B. Obtenir le consentement préalable exprès de l’AMF
C. Obtenir le consentement préalable exprès de leur assureur en responsabilité civile professionnelle

17 : Quelle est l’obligation des prestataires de services d’investissement (PSI) en matière de politique d’exécution des ordres ?
A. Les prestataires de services d’investissement fournissent des informations appropriées à Euronext sur leur politique d’exécution des ordres
B. Les prestataires de services d’investissement obtiennent le consentement préalable de leurs clients sur leur politique d’exécution des ordres
C. Les prestataires présentent chaque année à leurs clients leurs obligations légales et réglementaires en matière de politique d’exécution des ordres

18 : Lorsque les PSI exécutent des ordres pour le compte de clients non professionnels, la meilleure exécution se base sur :
A. Le coût total de l’instrument financier
B. Les frais d’exécution uniquement
C. Le cours uniquement

19 : Dès qu’un prestataire gérant un OPCVM a connaissance de l’exécution d’un ordre, il transmet au dépositaire de l’OPCVM l’affectation précise des bénéficiaires de cette exécution
A. Cette affectation peut être modifiée en fonction de l’étroitesse du marché ou de la nature du lieu d’exécution
B. Cette affectation est facultative
C. Cette affectation est définitive

20 : Dans le cadre de l’exécution des ordres pour le compte de clients non professionnels, le meilleur résultat possible est déterminé :
A. Sur la base du coût total incluant toutes les dépenses liées à l’exécution de l’ordre
B. Sur la base du prix de l’instrument financier
C. Sur la base du prix de l’instrument financier augmenté des frais de compensation