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Certification AMF

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Des QCM gratuits pour vous aider à préparer la certification AMF : 20 questions du programme 2023 !

Test gratuit sur le programme de la certification AMF : 20 questions pour réviser le chapitre Les relations avec les clients

Ces questions sont toutes issues du programme de la certification AMF 2022. Il y a un total de 20 questions pour vous préparer au test !

Dans ces questions à choix multiples, une seule réponse est vraie :

1 : Le secret bancaire peut être levé en toute légalité lorsque la demande d’information provient :
A. De l’employeur du client
B. Des parents du client lorsque celui-ci vient d’être majeur
C. De la commission de surendettement de la Banque de France

2 : En cas de non-respect de la loi Informatique et Liberté, la CNIL :
A. Peut infliger une sanction financière dès le premier manquement
B. N’a aucun pouvoir pour infliger des sanctions financières
C. Peut infliger une sanction financière seulement en cas de récidive

3 : Quelle(s) autorité(s) a(ont) accès aux informations personnelles des clients détenues par des Prestataires de Services d’Investissement assujettis au secret professionnel ?
A. Seules la Banque de France, l’Autorité des Marchés Financiers, l’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution ont accès aux informations personnelles des clients
B. Seule l’Autorité judiciaire agissant dans le cadre d’une procédure pénale a accès aux informations personnelles des clients
C. La Banque de France, l’Autorité des Marchés Financiers, l’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution et l’Autorité judiciaire agissant dans le cadre d’une procédure pénale ont accès aux informations personnelles des clients

4 : A quel objectif répond l’enregistrement des conversations téléphoniques par un PSI ?
A. Pour faciliter le contrôle de la régularité et de la conformité des opérations effectuées
B. Pour l’établissement des statistiques de marché
C. Pour mesurer la vitesse d’exécution de ses opérateurs

5 : Parmi les propositions suivantes, laquelle constitue une des obligations relatives à la protection des données personnelles ?
A. Cartographier la gestion des conflits d’intérêts
B. Cartographier les traitements de données personnelles
C. Cartographier les traitements des commissions perçues

6 : Laquelle de ces institutions est habilitée à lever le secret bancaire ?
A. La Fédération bancaire française
B. La Compagnie nationale des commissaires aux comptes
C. L’administration des douanes

7 : L’obligation de conservation des enregistrements par les prestataires de services d’investissement (PSI) autres que les sociétés de gestion de portefeuille en relation avec les transactions conclues concerne :
A. L’enregistrement des conversations téléphoniques ou des communications électroniques
B. Uniquement l’enregistrement des conversations téléphoniques
C. Uniquement l’enregistrement des communications électroniques

8 : Quelle nature de conversations téléphoniques avec un client est-il obligatoire d’enregistrer ?
A. Uniquement celles destinées à conclure une transaction
B. Uniquement celles destinées à informer le client sur la position de son compte
C. Tout type de communication téléphonique

9 : Le responsable du traitement des données personnelles qui constate une violation de celles-ci, doit en informer la CNIL dans les meilleurs délais et au plus tard :
A. 30 minutes après en avoir pris connaissance
B. 72 heures après en avoir pris connaissance
C. 1 semaine après en avoir pris connaissance

10 : Dans quel cas peut-il y avoir poursuite pour violation du secret professionnel ?
A. Lorsqu’un banquier communique à la presse des informations sur un client sans avoir l’autorisation de celui-ci
B. Lorsqu’un banquier refuse de communiquer à son client le contenu d’une déclaration de soupçon
C. Lorsqu’un banquier refuse de communiquer à son client des informations sur les autres clients du même secteur d’activité

11 : Au sein d’une entreprise d’investissement, le secret professionnel :
A. Interdit absolument la communication d’informations
B. Interdit la communication d’informations sauf autorisation d’une agence de notation
C. Interdit la communication d’informations sauf accord du client ou circonstances particulières

12 : Quels documents le PSI doit-il conserver pour remplir son obligation de connaissance du client ?
A. Les plus importants pendant 10 ans à compter de la fin de la relation
B. Uniquement les documents d’identité officiels pendant la durée de la relation
C. Tous les documents pendant 5 ans à compter de la fin de la relation

13 : La durée de conservation minimale des données relatives à une opération sur instruments financiers est de :
A. 5 ans après la fin de l’opération
B. 1 an après la fin de l’opération
C. 10 ans après la fin de l’opération

14 : Les établissements de crédit peuvent diffuser des informations couvertes par le secret professionnel aux agences de notation pour les besoins de la notation des produits financiers.
A. FAUX
B. Après accord de l’AMF (Autorité des marchés Financiers)
C. VRAI

15 : Un membre de marché doit conserver les données relatives aux transactions et aux ordres pendant :
A. 1 an
B. 10 ans
C. 5 ans

16 : La fourniture d’informations à un client non professionnel au moyen de communications électroniques est considérée comme :
A. Un support durable
B. Un support non durable
C. Est interdit

17 : Quelles est la principale caractéristique du secret bancaire ?
A. Une personne en litige avec le client d’une banque peut demander la levée du secret bancaire
B. Le secret bancaire ne souffre aucune exception et ne peut jamais être levé
C. Le Code pénal sanctionne la violation du secret professionnel

18 : Au sein d’un établissement de crédit, le secret professionnel n’est pas opposable :
A. Aux clients
B. Aux clients identifiés
C. A l’autorité de contrôle prudentiel et de résolution

19 : Les entreprises d’investissements sont-elles soumises au secret professionnel?
A. Oui mais il ne peut pas être opposé à l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR)
B. Oui mais seules y sont soumises les personnes qui participent à la direction de l’entreprise d’investissement
C. Oui, et il peut être opposé à l’Autorité des marchés financiers (AMF)

20 : Quelle est la durée minimale de conservation des informations pertinentes relatives aux transactions sur instruments financiers par les PSI ?
A. 5 ans
B. 2 ans
C. 10 ans

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