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19 questions sur le programme de la thématique : Le cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international

Dans ces questions à choix multiples, une seule réponse est vraie :

1 : Quelle autorité dispose d’un pouvoir de contrôle et de sanctions sur les Conseillers en Investissement Financier ?
A. L’Association des Conseillers en Investissement Financiers (ACIF)
B. L’ ACPR
C. L’AMF

2 : L’ORIAS a-t-elle la compétence pour contrôler le respect des règles de non cumul de statuts (IAS, IOBSP, CIF, IFP etc) édictées par le Code Monétaire et Financier ?
A. Oui, cette compétence lui a été expressément confiée par le législateur lors de la création du Registre Unique
B. Non mais ces règles font l’objet d’un rappel spécifique lors des formalités d’inscription et d’une mention publique informative pour les consommateurs
C. Non car il n’existe pas de règles de non cumul de statuts

3 : Pour exercer leur activité, les sociétés de gestion de portefeuille pour compte de tiers doivent obtenir l’agrément :
A. De l’AMF (Autorité des Marchés Financiers) et de la BCE (Banque Centrale Européenne)
B. De l’AMF uniquement
C. De l’AMF et de l’ACPR

4 : Un Conseiller en Investissement Financier (CIF) peut :
A. Exercer la gestion individualisée sous mandat
B. Gérer des OPCVM
C. Exercer la réception et transmission d’ordres sur des parts ou actions d’OPCVM

5 : Des activités des prestataires de services d’investissement comprennent:
A. La négociation pour compte propre
B. La tenue de Livret A
C. Le conseil juridique

6 : Pour exercer une activité d’intermédiaire en opération de banque et de service de paiement, de Conseiller en investissement financier et d’agents liés de Prestataires d’investissement, la personne doit être enregistrée auprès de
A. L’ORIAS (Organisme pour le registre unique des intermédiaires en assurance, banque et finance)
B. L’AMF (Autorité des marchés financiers)
C. L’ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution)

7 : Qui détermine l’orientation de la politique monétaire européenne ?
A. Le Système Européen des Banques Centrales
B. Le Parlement européen
C. Les gouvernements des pays de l’espace européen

8 : Les politiques économiques des Etats membres de l’UE :
A. Doivent être conformes aux grandes orientations des politiques économiques des États membres et de l’Union élaborées par le Conseil de l’Union Européenne (UE)
B. Sont librement fixées par les Etats membres, ce domaine ne faisant pas partie du périmètre de compétence de l’UE
C. Sont déterminées directement et précisément par la Banque Centrale Européenne (BCE) qui ne laisse aucune marge de manœuvre aux Etats membres en la matière

9 : Le Comité Consultatif de la Législation et de la Règlementation Financière (CCLRF) est en charge de :
A. Superviser et contrôler des établissements de crédit
B. Mettre en place des ratios prudentiels des banques et des sociétés d’assurance
C. Donner un avis sur tous les projets de textes normatifs relatifs aux secteurs de la banque et de l’assurance

10 : Quel est le rôle principal des marchés financiers dans l’économie ?
A. De mettre en relation directe des agents économiques ayant des besoins de capitaux avec des agents économiques ayant des capacités de financement
B. De réguler les économies nationales
C. De soutenir la politique monétaire des Etats

11 : Qui mène la politique monétaire de l’Union monétaire Européenne ?
A. L’Eurosystème
B. La BCE seule
C. La Commission européenne

12 : La Banque Centrale Européenne (BCE) a comme objectif principal de :
A. Réduire le chômage dans les pays membres de l’Union Européenne
B. Exécuter les décisions des Etats membres de la zone euro dans le domaine de la politique monétaire
C. Maintenir la stabilité des prix dans les pays membres de la zone euro

13 : L’objectif principal de la BCE consiste à :
A. Maintenir la stabilité des prix dans la zone euro
B. Surveiller des marchés financiers dans la zone euro
C. Agréer les établissements de crédit dans la zone euro

14 : Comment se définit l’inflation ?
A. La dépréciation de l’euro par rapport aux autres devises
B. L’augmentation du pouvoir d’achat de la monnaie
C. La perte du pouvoir d’achat de la monnaie

15 : Pour apprécier le niveau de l’inflation, nous utilisons essentiellement :
A. L’indice des prix à la production
B. L’indice des prix à la consommation
C. L’indice des prix des actifs financiers

16 : Quelle est la fonction d’origine généralement attribuée aux marchés financiers ?
A. Absorber les excédents de liquidités des entreprises industrielles
B. Participer au financement de l’économie
C. Permettre aux banques de placer leurs fonds propres

17 : Le HCSF (Haut Conseil de stabilité financière) a pour mission principale de veiller à :
A. La surveillance du système financier dans son ensemble
B. La stabilité des marchés financiers
C. La stabilité des règles utilisées par les banques dans leurs états financiers

18 : Le régime de change d’une devise peut être :
A. Indexé sur le taux d’inflation
B. Dépendant de la politique fiscale du pays concerné
C. Fixe

19 : Parmi les instruments financiers suivants, quels sont ceux principalement concernés par la notion de sensibilité aux variations de taux d’intérêt ?
A. Les actions
B. Les obligations
C. Les warrants

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