question

Quelle obligation doit remplir la politique d’exécution des ordres d’un PSI ? Les relations avec les clients : Quelle obligation doit remplir la politique d’exécution des ordres d’un PSI ? Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Quelle obligation doit remplir la politique d’exécution des ordres d’un PSI ? A….

Pourquoi les prestataires de services d’investissement sont-ils tenus d’avoir une procédure de traitement des réclamations ? La déontologie, la conformité et l’organisation déontologique des établissements : les cas où les PSI sont tenus d’avoir une procédure de traitement des réclamations Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Dans quels cas…

Un Système Multilatéral de Négociation (SMN) a pour principale mission : Le fonctionnement et l’organisation des marchés : Un Système Multilatéral de Négociation (SMN) a pour principale mission Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Un Système Multilatéral de Négociation (SMN) a pour principale mission : A. D’autoriser les négociations…

Durée minimale de conservation des informations pertinentes relatives aux transactions sur instruments financiers par les PSI Les relations avec les clients : durée minimale de conservation des informations pertinentes relatives aux transactions Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Quelle est la durée minimale de conservation des informations pertinentes relatives…

Dans quel cas le PSI qui fournit un service d’exécution ou de réception-transmission d’ordres est exempté de procéder au test de caractère approprié ? Dans quel cas le PSI qui fournit un service d’exécution ou de réception-transmission d’ordres est exempté de procéder au test de caractère approprié ? Le service est à l’initiative du client…

Quelle peine maximale encourt un collaborateur d’un organisme financier qui porte son concours à une opération de blanchiment ? Le blanchiment d’argent : peine maximale qu’encourt un collaborateur d’un organisme financier qui porte son concours à une opération de blanchiment Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Quelle peine maximale…

Quelles sont les obligations de transparence pré-négociation en termes d’affichage de prix pour un système dirigé par les prix ? Le fonctionnement et l’organisation des marchés : obligations de transparence pré négociation en termes d’affichage de prix Dans cette question à choix multiples, une seule réponse est vraie : Quelles sont les obligations de transparence…